其中，一份直指浙商证券在投资银行类业务中中国股指配资开户，存在部分尽职调查工作履职不到位，个别项目保荐费用收取过低等违规情况，被监管出具警示函。另一份则针对浙商证券两名保代，因其在星星冷链IPO项目中未勤勉尽责、工作独立性不足等问题，被责令改正。

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